2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月25日)

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選擇題

1、保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年()月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告?！具x擇題】

A.5

B.6

C.4

D.3

2、()對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任?！具x擇題】

A.受托機構(gòu)

B.委托機構(gòu)

C.受托機構(gòu)和委托機構(gòu)

D.業(yè)務(wù)員

3、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列屬于證券投資基金銷售人員的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.基金銷售機構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負責人

Ⅲ.基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員

Ⅳ.基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當審慎評估其風險等級()?！窘M合型選擇題】

I.存在本金損失的可能性

II.產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)

III.自律組織認定的高風險產(chǎn)品或者服務(wù)

IV.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

2、正確答案：B

答案解析：委托機構(gòu)對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；(Ⅰ項正確)(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；(Ⅱ項正確)(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失；(Ⅲ項正確)(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金；(Ⅳ項正確)(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

4、正確答案：D

答案解析：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員(Ⅰ屬于)，包括部門基金業(yè)務(wù)負責人(Ⅱ?qū)儆?；(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動(Ⅲ屬于)、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員(Ⅳ屬于)。

5、正確答案：D

答案解析：產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當審慎評估其風險等級：(1)存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；(2)產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；(3)產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；(4)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；(5)產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；(6)自律組織認定的高風險產(chǎn)品或者服務(wù)；(7)其他有可能構(gòu)成投資風險的因素。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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