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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月25日)

更新時(shí)間:2021-08-25 12:55:21 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽46收藏13

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月25日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年()月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。【選擇題】

A.5

B.6

C.4

D.3

2、()對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任?!具x擇題】

A.受托機(jī)構(gòu)

B.委托機(jī)構(gòu)

C.受托機(jī)構(gòu)和委托機(jī)構(gòu)

D.業(yè)務(wù)員

3、證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有的行為包括()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列屬于證券投資基金銷售人員的是()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)()?!窘M合型選擇題】

I.存在本金損失的可能性

II.產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力,因無公開交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)

III.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)

IV.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式,涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:C

答案解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

2、正確答案:B

答案解析:委托機(jī)構(gòu)對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

3、正確答案:C

答案解析:根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列行為:(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品;(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品;(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失;(Ⅲ項(xiàng)正確)(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金;(Ⅳ項(xiàng)正確)(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

4、正確答案:D

答案解析:證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員:(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員(Ⅰ屬于),包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人(Ⅱ?qū)儆?;(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)(Ⅲ屬于)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員(Ⅳ屬于)。

5、正確答案:D

答案解析:產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的,應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):(1)存在本金損失的可能性,因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù);(2)產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力,因無公開交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù);(3)產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性,因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù);(4)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式,涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù);(5)產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素,存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù);(6)自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù);(7)其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月25日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

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