2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月10日)
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選擇題
1、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,下列屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是()。【選擇題】
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準(zhǔn)則》
D.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
2、《操作指引》公布后,連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于()萬元的存量大集合產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃,并依法履行備案等程序,或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范?!具x擇題】
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
3、下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務(wù)的表述中,錯誤的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅱ.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅲ.財務(wù)顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的,董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司()等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等,并以董事會決議的形式進行落實?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.資產(chǎn)
Ⅱ.負債
Ⅲ.損益
Ⅳ.資本充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的,中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取的處罰包括()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.情節(jié)嚴重的,移交并建議中國證監(jiān)會責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司
Ⅱ.談話提醒
Ⅲ.公開譴責(zé)
Ⅳ.紀(jì)律處分并記入誠信檔案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面。其中,市場準(zhǔn)入管理方面的包括:《中華人民共和國證券法》、《證券監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》和《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》等。
2、正確答案:D
答案解析:《操作指引》公布后,連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃,并依法履行備案等程序,或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。
3、正確答案:A
答案解析:證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進行執(zhí)業(yè)回避:(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員),不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告,也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù);(2)證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù);(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項說法均錯誤)(3)證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時,不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議;(4)中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
4、正確答案:D
答案解析:根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定,董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu),在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等,并以董事會決議的形式進行落實,自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。
5、正確答案:C
答案解析:證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的,中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的,移交并建議中國證監(jiān)會責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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