2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月10日)

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選擇題

1、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，下列屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是()?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

2、《操作指引》公布后，連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于()萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范?！具x擇題】

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

3、下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅱ.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問部門人員離開原崗位20個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司()等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.資產(chǎn)

Ⅱ.負(fù)債

Ⅲ.損益

Ⅳ.資本充足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類子公司采取的處罰包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司

Ⅱ.談話提醒

Ⅲ.公開譴責(zé)

Ⅳ.紀(jì)律處分并記入誠信檔案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面。其中，市場準(zhǔn)入管理方面的包括：《中華人民共和國證券法》、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》和《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》等。

2、正確答案：D

答案解析：《操作指引》公布后，連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。

3、正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；(2)證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)說法均錯(cuò)誤)(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議；(4)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均正確)等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類子公司采取談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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