2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月9日)

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選擇題

1、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指()。【選擇題】

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融互換

D.資產(chǎn)證券化

2、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()?！具x擇題】

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

3、1972年，芝加哥商業(yè)交易所(CME)創(chuàng)立國際貨幣市場(IMM)，首次推出以金融資產(chǎn)為基礎(chǔ)產(chǎn)品的衍生品合約()。【選擇題】

A.遠(yuǎn)期合約

B.外匯期貨合約

C.利率期貨合約

D.股指期貨合約

4、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托()?！具x擇題】

A.延遲成交

B.擇日成交

C.無效

D.部分無效

5、以ADR為例，與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來好處包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算

Ⅱ.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益

Ⅲ.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付

Ⅳ.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

2、正確答案：A

答案解析：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

3、正確答案：B

答案解析：1972年，芝加哥商業(yè)交易所(CME)創(chuàng)立國際貨幣市場(IMM)，并首次推出以金融資產(chǎn)為基礎(chǔ)產(chǎn)品的衍生品合約——外匯期貨合約。

4、正確答案：C

答案解析：金融期貨的主要交易制度之一是每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍做出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托無效。

5、正確答案：D

答案解析：以ADR為例，與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者也能帶來好處。(1)以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算；(2)上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益；(3)上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付；(4)某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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