2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月22日)

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選擇題

1、背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。【選擇題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務(wù)

D.遵守受托義務(wù)

2、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()?！具x擇題】

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

3、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量()以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪?！具x擇題】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

4、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的()，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。【組合型選擇題】

Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的

Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的

Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。【組合型選擇題】

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.投資基金證券

Ⅳ.彩票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2、正確答案：C

答案解析：發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；(選項C屬于)(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；(5)證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

3、正確答案：C

答案解析：單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院，公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任：(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的；(Ⅱ項正確、Ⅲ項正確)(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的；(Ⅰ項正確)(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的。(Ⅳ項正確)

5、正確答案：C

答案解析：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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