2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(7月21日)

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選擇題

1、盡管交易雙方可以到期進行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，()并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)，且交易雙方并不需要知道交易對手的情況?！具x擇題】

A.期貨合約

B.互換

C.遠期合約

D.期權(quán)

2、債券遠期交易的期限為()?！具x擇題】

A.1~365天

B.2~365天

C.1~397天

D.2~397天

3、下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金

Ⅱ.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

Ⅲ.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買入(賣出)委托無效

Ⅳ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、以ADR為例，與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來好處包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

Ⅱ.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權(quán)益

Ⅲ.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付

Ⅳ.某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、金融互換交易可分為()等類別?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.貨幣互換

Ⅱ.利率互換

Ⅲ.股權(quán)互換

Ⅳ.信用違約互換

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：從表面上看，期貨交易似乎只是將遠期交易中的交易標(biāo)的和交易安排進行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，但實質(zhì)上卻與以獲取標(biāo)的物為目的的遠期交易和現(xiàn)貨交易迥然不同。盡管交易雙方也可能到期進行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，期貨合約并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。

2、正確答案：B

答案解析：債券遠期交易共有8個品種，期限最短為2天，最長為365天。

3、正確答案：B

答案解析：結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。(Ⅳ說法錯誤)

4、正確答案：D

答案解析：以ADR為例，與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者也能帶來好處。(1)以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算；(2)上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權(quán)益；(3)上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付；(4)某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制。

5、正確答案：B

答案解析：金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換(Ⅰ正確)、利率互換(Ⅱ正確)、股權(quán)互換(Ⅲ正確)、信用違約互換(Ⅳ正確)等類別。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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