2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月18日)

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選擇題

1、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。【選擇題】

A.逐月

B.逐年

C.逐周

D.逐日

2、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣()。【選擇題】

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

3、開放式基金的非交易過戶主要包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.捐贈(zèng)

Ⅱ.繼承

Ⅲ.贖回

Ⅳ.司法強(qiáng)制執(zhí)行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、在我國基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)審議決定。【組合型選擇題】

Ⅰ.更換基金管理人

Ⅱ.出具業(yè)績報(bào)告

Ⅲ.更換基金托管人

Ⅳ.基金擴(kuò)募

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

2、正確答案：C

答案解析：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件是：(1)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣；(3)有符合《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；(5)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：開放式基金的非交易過戶主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。

4、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：(1)提前終止基金合同；(2)基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；(Ⅳ正確)(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；(4)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；(5)更換基金管理人、基金托管人；(Ⅰ、Ⅲ正確)(6)基金合同約定的其他事項(xiàng)。

5、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資(Ⅰ正確)；不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)(Ⅱ正確)；利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失(Ⅳ正確)；依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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