2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月17日)
編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總
選擇題
1、下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)開展的業(yè)務(wù)是()?!具x擇題】
A.推薦企業(yè)掛牌
B.開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)過程的內(nèi)幕交易
C.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息
D.推薦企業(yè)展示
2、在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中,融入方違約,根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的,對(duì)于無限售條件股份,通過交易所進(jìn)行處置的,證券公司的處理程序不包括()。【選擇題】
A.證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告證券交易所
B.T日違約處置申報(bào)處理成功后,T日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券
C.T日證券公司向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)
D.違約處置完成后,證券公司向交易所、中國(guó)結(jié)算和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告
3、金融債券存續(xù)期間,發(fā)行人應(yīng)于每年()向投資者披露年度報(bào)告,年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。【選擇題】
A.4月30日前
B.6月30日前
C.7月31日前
D.12月30日前
4、下列屬于內(nèi)幕信息的是()。【組合型選擇題】
Ⅰ.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅲ.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下
Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展以下業(yè)務(wù):(1)推薦企業(yè)掛牌;(2)承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓;(3)代理開立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶;(4)為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù);(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券;(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng);(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息;(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作,為企業(yè)提供融資服務(wù);(9)改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù);(10)推薦企業(yè)展示;(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。證券公司作為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展上述業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定。
2、正確答案:B
答案解析:在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中,融入方違約,根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的,對(duì)于無限售條件股份,通過交易所進(jìn)行處置的,證券公司按以下程序處理:(1)證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告證券交易所;(2)T日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定,向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào);(3)T日違約處置申報(bào)處理成功后,T+1日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券,賣出成交后,證券公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國(guó)結(jié)算的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù),處置所得優(yōu)先償付融出方;證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對(duì)應(yīng)的賬戶;(選項(xiàng)B不包括)(4)違約處置后,證券公司應(yīng)向交易所提交終止購(gòu)回申報(bào)。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的,中國(guó)結(jié)算相應(yīng)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記;(5)違約處置完成后,證券公司向交易所、中國(guó)結(jié)算和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。
3、正確答案:A
答案解析:金融債券存續(xù)期間,發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告,年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。
4、正確答案:B
答案解析:內(nèi)幕信息包括:(1)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;(2)公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;(3)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(4)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(5)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;(6)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);(7)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(8)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;(9)涉及公司的重大訴訟,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;(10)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;(11)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;(12)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;(Ⅲ項(xiàng)正確)(13)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(Ⅱ項(xiàng)正確)(14)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(15)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;(Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤)(16)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(17)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;(Ⅰ項(xiàng)正確)(18)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
5、正確答案:D
答案解析:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣;(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)客戶人數(shù)在200人以下;(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤)(4)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。(Ⅳ項(xiàng)正確)
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月17日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月9日)2022-01-09
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月8日)2022-01-08
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05