2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(5月28日)

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選擇題

1、關(guān)于證券融資的特征說法不正確的是()。【選擇題】

A.證券融資是一種直接融資

B.證券融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的活動(dòng)，而銀行信貸是弱市場(chǎng)性的活動(dòng)

C.證券融資是一種短期融資

D.證券中介服務(wù)體系通過建立證券集中交易組織，形成了籌資單位競(jìng)爭(zhēng)上市公司資格的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，使證券融資活動(dòng)更具有競(jìng)爭(zhēng)活力

2、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件是：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不少于()萬元人民幣。【選擇題】

A.1000

B.5000

C.3000

D.2000

3、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

Ⅱ.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

Ⅲ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進(jìn)行

Ⅳ.業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

Ⅲ.在證券交易所上市交易的債券

Ⅳ.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、金融機(jī)構(gòu)類投資者包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融租賃公司

Ⅱ.保險(xiǎn)公司

Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券融資是一種長(zhǎng)期融資，證券融資被稱為資本性融資，由證券融資活動(dòng)形成的市場(chǎng)被稱為資本市場(chǎng)。

2、正確答案：D

答案解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；(2)具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人；(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度；(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度；(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：B

答案解析：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)(Ⅰ正確)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定(Ⅱ正確)；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行(Ⅲ正確)。Ⅳ項(xiàng)，“業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)”是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

4、正確答案：C

答案解析：按照我國(guó)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券(Ⅰ正確)、資產(chǎn)支持證券(Ⅱ正確)以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；(2)在證券交易所上市交易的債券(Ⅲ正確)、資產(chǎn)支持證券(Ⅳ正確)以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外；(3)上述第(1)、(2)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。

5、正確答案：B

答案解析：金融機(jī)構(gòu)類投資者，是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(Ⅳ正確)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(Ⅲ正確)、保險(xiǎn)公司(Ⅱ正確)以及其他金融機(jī)構(gòu)。其中，其他金融機(jī)構(gòu)包括信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司(Ⅰ正確)等。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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