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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月29日)

更新時(shí)間:2021-05-29 07:00:01 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽31收藏12

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月29日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同,連任時(shí)間不得超過(guò)()年?!具x擇題】

A.3

B.4

C.5

D.6

2、證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有(),不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益?!具x擇題】

A.忠誠(chéng)義務(wù)

B.誠(chéng)信義務(wù)

C.保證客戶(hù)盈利的義務(wù)

D.保證客戶(hù)財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

3、()應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。【選擇題】

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

4、()是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金,以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)?!具x擇題】

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.操作分析

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

5、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格()?!窘M合型選擇題】

I.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

II.公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上

III.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更

IV.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案及解析

1、正確答案:D

答案解析:獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同,連任時(shí)間不得超過(guò)6年。

2、正確答案:B

答案解析:證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù),不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

3、正確答案:B

答案解析:從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

4、正確答案:A

答案解析:流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金,以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

5、正確答案:C

答案解析:發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格:(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;(2)公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上;(3)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組;(5)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額較大;(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保,涉及金額較大;(10)違規(guī)購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī),情節(jié)嚴(yán)重的;(13)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃,2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行,目前報(bào)名時(shí)間尚未公布,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦,短信通知早知道。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月29日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

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