2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月5日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量()以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯合或者連續(xù)買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪?！具x擇題】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

2、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是()?！具x擇題】

A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

C.犯罪客體是金融機構

D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

3、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.個人集資詐騙，數額在10萬以上的

Ⅱ.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

Ⅳ.個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、非法集資類犯罪的主體包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.特殊主體

Ⅱ.復雜主體

Ⅲ.自然人

Ⅳ.單位

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員

Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協會的工作人員

Ⅳ.銀行工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯合或者連續(xù)買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

2、正確答案：A

答案解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

3、正確答案：A

答案解析：根據規(guī)定，個人集資詐騙，數額在10萬元以上的(Ⅰ正確)，或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的(Ⅱ正確)，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

4、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人(Ⅲ正確)和單位(Ⅳ正確)。

5、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體是特殊主體，即證券交易所、期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確)。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月5日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!