2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月22日)

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選擇題

1、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()?！具x擇題】

A.申請報告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.以前所有的工作情況說明

2、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。【選擇題】

A.2

B.5

C.10

D.15

3、證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改?！具x擇題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

4、證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括()?！窘M合型選擇題】

I.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實(shí)施

II.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實(shí)合規(guī)管理要求

III.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)

IV.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范()。【組合型選擇題】

Ⅰ.傳播虛假信息

Ⅱ.誤導(dǎo)投資者

Ⅲ.無資格執(zhí)業(yè)

Ⅳ.違約執(zhí)業(yè)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

2、正確答案：C

答案解析：查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

3、正確答案：B

答案解析：證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：(1)組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實(shí)施；(2)主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實(shí)合規(guī)管理要求；(3)充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)；(4)督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；(5)支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；(6)支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會、監(jiān)管部門報告合規(guī)風(fēng)險事項；(7)在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見；(8)督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并落實(shí)整改措施。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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