2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月19日)

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選擇題

1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。【選擇題】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)

2、個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得()個(gè)人所得稅?！具x擇題】

A.可免繳納

B.應(yīng)繳納30%

C.應(yīng)繳納20%

D.應(yīng)繳納16%

3、()最典型的機(jī)構(gòu)投資者是專門(mén)從事有價(jià)證券投資的共同基金?！具x擇題】

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.中國(guó)

D.日本

4、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)，資金運(yùn)用范圍包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.債券

Ⅱ.股票

Ⅲ.證券投資基金份額

Ⅳ.認(rèn)股權(quán)證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、根據(jù)2013年6月中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.投資主辦人不得少于10人

Ⅱ.獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

Ⅲ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

Ⅳ.通過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

2、正確答案：C

答案解析：債券利息、股息、紅利所得，是指?jìng)€(gè)人擁有債權(quán)、股權(quán)而取得的利息、股息、紅利所得。計(jì)算繳納個(gè)人所得稅的方法是：以每次利息、股息、紅利所得為應(yīng)納稅所得額，適用20%的稅率。

3、正確答案：A

答案解析：美國(guó)最典型的機(jī)構(gòu)投資者是專門(mén)從事有價(jià)證券投資的共同基金。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，投資范圍包括股票(Ⅱ正確)、基金(Ⅲ正確)、認(rèn)股權(quán)證(Ⅳ正確)、國(guó)債、公司債、企業(yè)債(Ⅰ正確)等上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券。

5、正確答案：A

答案解析：根據(jù)2013年6月中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(Ⅱ正確)。投資主辦人不得少于5人(Ⅰ錯(cuò)誤)，且須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷(Ⅲ正確)，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記(Ⅳ錯(cuò)誤)。公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易和利益沖突。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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