2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月12日)

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選擇題

1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易?！具x擇題】

A.交易所

B.證券公司

C.基金公司

D.商業(yè)銀行

2、關(guān)于可交換公司債券的特征，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ可交換債券的發(fā)債主體是上市公司的股東，通常是大股東

Ⅱ發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，一定要用于投資項(xiàng)目

Ⅲ在國(guó)外有股票、現(xiàn)金兩種交割方式

Ⅳ一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)表現(xiàn)為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.結(jié)算方式不同

Ⅱ.交易對(duì)象不同

Ⅲ.交易方式不同

Ⅳ.交易目的不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司機(jī)構(gòu)間衍生品市場(chǎng)的報(bào)價(jià)系統(tǒng)具備的功能有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.適應(yīng)私募市場(chǎng)需要的登記結(jié)算功能

Ⅱ.開(kāi)放的市場(chǎng)互聯(lián)互通功能

Ⅲ.多樣的私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓功能

Ⅳ.分層次、多維度的信息展示功能

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。目前，美國(guó)證券交易所(簡(jiǎn)稱AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易；我國(guó)香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

2、正確答案：D

答案解析：發(fā)行可交換債券的目的具有特殊性，通常并不為具體的投資項(xiàng)目，其發(fā)債目的包括股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等；發(fā)行可轉(zhuǎn)債用于特定的投資項(xiàng)目。

3、正確答案：D

答案解析：金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)主要表現(xiàn)為：(1)交易對(duì)象不同；(Ⅱ正確)(2)交易目的不同；(Ⅳ正確)(3)交易價(jià)格的含義不同；(4)交易方式不同；(Ⅲ正確)(5)結(jié)算方式不同。(Ⅰ正確)

4、正確答案：C

答案解析：報(bào)價(jià)系統(tǒng)具備五大功能：一是開(kāi)放的市場(chǎng)互聯(lián)互通功能。二是多樣的私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓功能。三是適應(yīng)私募市場(chǎng)需要的登記結(jié)算功能。四是分層次、多維度的信息展示功能。五是靈活的投融資項(xiàng)目對(duì)接功能。

5、正確答案：D

答案解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅰ正確)、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅱ正確)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅲ正確)、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅳ正確)。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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