2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)

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選擇題

1、關于上市交易申請的說法，錯誤的是()。【選擇題】

A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議

B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請

D.證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

2、下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責任公司也要設股東會

D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

3、下列屬于自益權的是()?！具x擇題】

A.股東大會召集請求權

B.提起訴訟權

C.公司事務的知情權

D.股份轉讓權

4、以下哪項權利屬于股東的自益權()?！具x擇題】

A.股利分配請求權

B.股東大會參加權

C.提案權

D.質詢權

5、證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列選項中，屬于內幕信息的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司增資的計劃

Ⅱ.公司股權結構的重大變化

Ⅲ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

Ⅳ.上市公司收購的有關方案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對有限責任公司組織機構的設置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會(A正確)；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事(B正確)；一人有限責任公司不設股東會(C錯誤)；國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會(D正確)。

3、正確答案：D

答案解析：自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產(chǎn)或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質押權和股份轉讓權等。

4、正確答案：A

答案解析：自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產(chǎn)或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質押權和股份轉讓權等。

5、正確答案：C

答案解析：內幕信息包括：(1)公司分配股利或者增資的計劃；(Ⅰ項屬于)(2)公司股權結構的重大變化；(Ⅱ項屬于)(3)公司債務擔保的重大變更；(4)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；(Ⅲ項屬于)(5)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；(6)上市公司收購的有關方案；(Ⅳ項屬于)(7)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息；(8)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；(9)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；(10)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；(11)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(12)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；(13)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；(14)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(15)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；(16)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(17)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；(18)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；(19)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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