2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月4日)

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選擇題

1、在做市商市場中，做市商的收入來源是()?！具x擇題】

A.投機(jī)收入

B.手續(xù)費(fèi)和傭金收入

C.買賣證券的差價(jià)

D.投資收入

2、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是()?！具x擇題】

A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

3、以下各類基金中，管理費(fèi)費(fèi)率最低的是()?！具x擇題】

A.認(rèn)股權(quán)證基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.債券基金

4、股票發(fā)行制度主要有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.注冊制

Ⅱ.核準(zhǔn)制

Ⅲ.備案制

Ⅳ.審批制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、在我國基金份額持有人大會(huì)可以對()等重大事項(xiàng)審議決定?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.更換基金管理人

Ⅱ.出具業(yè)績報(bào)告

Ⅲ.更換基金托管人

Ⅳ.基金擴(kuò)募

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)。在做市商市場中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手頭買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。

2、正確答案：B

答案解析：某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東。

3、正確答案：B

答案解析：目前，我國股票基金大部分按1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)；債券基金的管理費(fèi)率低于1%；貨幣市場基金的管理費(fèi)率為0.33%。所以，貨幣市場基金的管理費(fèi)率最低。

4、正確答案：C

答案解析：股票發(fā)行制度主要有審批制(Ⅳ正確)、注冊制(Ⅰ正確)、核準(zhǔn)制(Ⅱ正確)。注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。發(fā)行人申請發(fā)行股票時(shí)，必須依法將公開的各種資料完全準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)；核準(zhǔn)制則是介于注冊制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了政府的指標(biāo)和額度管理，并引進(jìn)證券中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，判斷企業(yè)是否達(dá)到股票發(fā)行的條件；另一方面證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)同時(shí)對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請；審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，采用行政和計(jì)劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度，由地方政府或行業(yè)主管部門根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：(1)提前終止基金合同；(2)基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；(Ⅳ正確)(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；(4)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；(5)更換基金管理人、基金托管人；(Ⅰ、Ⅲ正確)(6)基金合同約定的其他事項(xiàng)。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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