2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月30日)

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選擇題

1、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，應當由承銷團承銷?！具x擇題】

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

2、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的()以上通過?！具x擇題】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

3、下列關于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是()。【選擇題】

A.基金管理人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

B.基金托管人可以將其固有財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

C.基金托管人可以將其固有財產(chǎn)歸入基金財產(chǎn)

D.基金管理人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

4、證券市場的法律、法規(guī)分為五個層次，其中第一個層次是由()制定并頒布的法律?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.全國人民代表大會常務委員會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

5、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展()活動?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新

Ⅱ.業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新

Ⅲ.組織創(chuàng)新

Ⅳ.激勵約束機制創(chuàng)新

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

2、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。”

3、正確答案：A

答案解析：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)(選項A正確、選項CD錯誤)；基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)(選項B錯誤)；基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

4、正確答案：B

答案解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

5、正確答案：D

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四條規(guī)定，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新(Ⅰ正確)、業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新(Ⅱ正確)、組織創(chuàng)新(Ⅲ正確)和激勵約束機制創(chuàng)新(Ⅳ正確)。國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會會在考試前一個月左右進行報名，同學們可以根據(jù)往年的考試報名時間，合理安排自己的備考時間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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