2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(10月27日)

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選擇題

1、下列選項中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金的高風(fēng)險基金是(　　)。

A.貨幣市場基金

B.指數(shù)基金

C.衍生證券投資基金

D.上市開放式基金

2、下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是(　　)。

A.交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成

B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場

C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機構(gòu)

D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場

3、世界上第一個有形有組織的證券交易所成立在(　　)。

A.英國

B.荷蘭

C.美國

D.法國

4、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其(　　)，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。

A.證券交易的唯一受托人

B.證券交易的任意受托人

C.證券交易的多個受托人

D.證券發(fā)行的唯一受托人

5、證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的(　　)倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。這種基金風(fēng)險大，因為衍生證券一般是高風(fēng)險的投資品種。

2、參考答案：C

參考解析：債券交易市場是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場所，又稱二級市場。交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成。中國債券交易市場的結(jié)構(gòu)體系為“兩個類型、四個場所”。兩個類型是指債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場。場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所；市場參與者既有機構(gòu)也有個人，屬于批發(fā)和零售混合型的場內(nèi)市場。場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場，前者的參與者限定為機構(gòu)，屬于場外債券批發(fā)市場；后者的參與者限定為個人，屬于場外債券零售市場，是場內(nèi)批發(fā)市場的延伸。

3、參考答案：B

參考解析：1609年，荷蘭成立了世界上第一個有形有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場的初步形成。1773年，英國的第一個證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的批準(zhǔn)。美國證券市場形成于獨立戰(zhàn)爭時期，為了支持戰(zhàn)爭，政府發(fā)行巨額的政府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場上股票逐漸取代政府債券居于主導(dǎo)的地位。

4、參考答案：A

參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。

5、參考答案：D

參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

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