2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月27日)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券經(jīng)濟業(yè)務

D.證券研究報告

2、(　　)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行審批。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

3、因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任(　　)。

A.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

B.由委托人和證券公司共同承擔責任

C.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任

D.委托人和證券公司均不應承擔

4、下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是(　　)。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.專業(yè)基金銷售機構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5、(　　)是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

A.證券經(jīng)紀協(xié)議

B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

C.證券買賣協(xié)議

D.證券承銷協(xié)議

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

2、參考答案：C

參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行審批。

3、參考答案：A

參考解析：證券公司應當向客戶說明，因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

4、參考答案：D

參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領(lǐng)導機構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

5、參考答案：D

參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間為10月21日15時至11月6日15時，廣大考生請根據(jù)您報名所在地添加 免費預約短信提醒，即可一鍵獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名后續(xù)準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月27日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!