2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月14日)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有(　　)以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.專科

D.本科

2、投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、(　　)以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

A.網絡

B.面訪

C.公告

D.電話

3、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

4、下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是(　　)。

A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準

5、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

2、參考答案：D

參考解析：根據《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

3、參考答案：B

參考解析：收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

4、參考答案：C

參考解析：A、D項屬于融資融券業(yè)務合法合規(guī)原則；B項屬于崗位分離原則。

5、參考答案：C

參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

溫馨提示：根據《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

以上內容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月14日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!