2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月13日)

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選擇題

1、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在(　　)注冊(cè)。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中央國(guó)債登記結(jié)算公司

2、(　　)從廣義上說(shuō)是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進(jìn)行有價(jià)證券投資的法人機(jī)構(gòu)。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.證券公司

C.公募基金

D.私募基金

3、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按(　　)的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

A.客戶優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

D.效率優(yōu)先、客戶優(yōu)先

4、深圳證券交易所于(　　)正式營(yíng)業(yè)。

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

5、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

Ⅱ.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

Ⅲ.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

Ⅳ.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。

2、參考答案：A

參考解析：機(jī)構(gòu)投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。

3、參考答案：C

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)問(wèn)優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

4、參考答案：D

參考解析：1991年7月3日深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。

5、參考答案：C

參考解析：經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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