2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月9日)

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選擇題

1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員中，會(huì)員大會(huì)須有(　　)以上會(huì)員出席。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

2、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)只能委托證券公司為其開(kāi)立一個(gè)(　　)。

A.信用資金賬戶

B.信用證券賬戶

C.保證金賬戶

D.融資專用資金賬戶

3、(　　)3月13日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《金融租賃公司管理辦法》，擴(kuò)大了金融租賃公司的業(yè)務(wù)范圍，放寬股東存款業(yè)務(wù)的條件，拓寬融資租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓對(duì)象范圍，增加固定收益類證券投資業(yè)務(wù)。

A.2013年

B.2014年

C.2015年

D.2016年

4、以下關(guān)于記賬式債券說(shuō)法不正確的是(　　)。

A.沒(méi)有實(shí)物形態(tài)，僅在電子賬戶中做記錄

B.可以通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易

C.債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證

D.交易效率高、成本低

5、下列關(guān)于債券回購(gòu)流程的說(shuō)法正確的是(　　)。

A.回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，須先進(jìn)行申報(bào)

B.投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效

C.債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)

D.債券回購(gòu)交易中當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員中，會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員出席。

2、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)只能委托證券公司為其開(kāi)立一個(gè)信用證券賬戶。

3、參考答案：B

參考解析：2014年3月13日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《金融租賃公司管理辦法》，擴(kuò)大了金融租賃公司的業(yè)務(wù)范圍，放寬股東存款業(yè)務(wù)的條件，拓寬融資租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓對(duì)象范圍，增加固定收益類證券投資業(yè)務(wù)。

4、參考答案：C

參考解析：記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的債券，僅在電子賬戶中做記錄，其可以通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，具有交易效率高、成本低的特點(diǎn)，是未來(lái)債券的發(fā)展趨勢(shì)。

5、參考答案：B

參考解析：回購(gòu)交易申報(bào)操作類似股票交易，成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交割。到期反向成交時(shí)，無(wú)須再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交割。營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入(B)”予以申報(bào)，融券方按“賣出(S)”予以申報(bào)。債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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