2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月9日)

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選擇題

1、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2、下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.保密性

D.被動(dòng)性

3、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是(　　)。

A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化

4、下列(　　)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

5、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2、參考答案：D

參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。

3、參考答案：B

參考解析：A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級(jí)規(guī)定的內(nèi)容。

4、參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

5、參考答案：B

參考解析：監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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