2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月7日)

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選擇題

1、下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

A.證券公司向客戶(hù)承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失

B.因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失

C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶(hù)資產(chǎn)損失

D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶(hù)資產(chǎn)損失

2、關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述錯(cuò)誤的是(　)。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度

B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

C.證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令

D.證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

3、在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每(　)年根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

A.1

B.2

C.3

D.4

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　)。

A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

B.定期巡視

C.信息披露

D.檢查制度

5、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)(　)。

A.自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表

B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表

C.機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表

D.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：B所謂市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指的是：因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶(hù)資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；選項(xiàng)C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)；選項(xiàng)D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

2、參考答案：B

參考解析：B根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

3、參考答案：B

參考解析：B在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

4、參考答案：B

參考解析：B中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。②信息披露。③檢查制度。

5、參考答案：D

參考解析：D熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)，無(wú)論是自然人還是法人，均應(yīng)填寫(xiě)“證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表”。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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