2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月7日)
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選擇題
1、下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失
B.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失
C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失
D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失
2、關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則,下列敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度
B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
C.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
3、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估,以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。
A.1
B.2
C.3
D.4
4、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施不包括( )。
A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
5、證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表
答案及解析
1、參考答案:B
參考解析:B所謂市場風(fēng)險(xiǎn)指的是:因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
2、參考答案:B
參考解析:B根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定,證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
3、參考答案:B
參考解析:B在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估,以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估,并對客戶進(jìn)行分類管理,分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
4、參考答案:B
參考解析:B中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括以下幾方面:①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。②信息披露。③檢查制度。
5、參考答案:D
參考解析:D熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。證券賬戶注冊資料的查詢,無論是自然人還是法人,均應(yīng)填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。
溫馨提示:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計(jì)劃公告》,下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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