2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月28日)

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單項(xiàng)選擇題

1.從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A、保護(hù)投資者利益

B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

2.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有()。

A、只能1個(gè)

B、2個(gè)

C、3個(gè)

D、3個(gè)以上

3.在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

A、新股發(fā)行人

B、新股發(fā)行主承銷商

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算公司

4.在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。

A、承銷購買方式

B、招標(biāo)購買方式

C、同一價(jià)購買方式

D、支付購買方式

5.目前，我國證券交易所采取的組織形式是()。

A、股份制

B、公司制

C、會(huì)員制

D、股東大會(huì)制

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答案及解析

1、答案：A

解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

2、答案：A

解析：客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。

3、答案：B

解析：在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

4、答案：B

解析：在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為招標(biāo)購買方式。

5、答案：C

解析：我國證券交易所采取的組織形式是會(huì)員制。

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