2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月20日)

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選擇題

1.證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.業(yè)務決策機構

D.證券公司總部

2.證券公司應當按(　　)編制資產管理業(yè)務的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。

A.月

B.年

C.季

D.周

3.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

4.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.商務部

5.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在第三方存管銀行開立(　　)。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.信用交易擔保資金賬戶

D.實名信用資金賬戶

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

2、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第51條的規(guī)定，證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。

3、參考答案：B

參考解析：目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。

4、參考答案：C

參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。

5、參考答案：D

參考解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。

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