2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(8月19日)

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組合型選擇題

1.下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場的是(　　)。

Ⅰ.股票市場

Ⅱ.融資租賃市場

Ⅲ.信托市場

Ⅳ.股權(quán)投資市場

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有(　　)。

Ⅰ.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

Ⅱ.最近一次證券公司分類評價(jià)類別在C類以上(含C類)

Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

Ⅳ.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

3.在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為(　　)。

Ⅰ.普通日交割

Ⅱ.當(dāng)日交割

Ⅲ.約定日交割

Ⅳ.前一日交割

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：非證券金融市場主要包括股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

2、參考答案：D

參考解析：按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)》的規(guī)定，在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價(jià)類別在C類以上(含C類)；或者最近3年證券公司分類評價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

3、參考答案：C

參考解析：在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種。

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