2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月15日)

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單項(xiàng)選擇題

1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有()年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于()人。

A.2；3

B.3；3

C.2；5

D.3；5

2、發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求的機(jī)構(gòu)是()。

A.財(cái)務(wù)公司

B.金融租賃公司

C.商業(yè)銀行

D.消費(fèi)金融公司

3、國(guó)際金融監(jiān)管體系不包括()。

A.巴塞爾銀行監(jiān)管會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

D.國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少5人。

2.【答案】C

【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制性擔(dān)保要求；財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要由財(cái)務(wù)公司的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保，經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免于擔(dān)保的除外；對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿3年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

3.【答案】B

【解析】國(guó)際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分，包括巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)(OAIS)等。

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