2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月15日)

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單項(xiàng)選擇題

1.()是指符合條件的客戶(hù)以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶(hù)按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶(hù)簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶(hù)的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定購(gòu)回式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)

2.下列選項(xiàng)所述投資者中，不能成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者的有()。

A.凈資產(chǎn)為人民幣600萬(wàn)元的合伙企業(yè)

B.凈資產(chǎn)10億的證券公司

C.名下金融資產(chǎn)為人民幣500萬(wàn)元的個(gè)人投資者王某

D.經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行

3.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)的證券或客戶(hù)賬戶(hù)上的資金，屬于()。

A.內(nèi)幕交易行為

B.操縱市場(chǎng)行為

C.欺詐客戶(hù)行為

D.虛假陳述行為

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】A選項(xiàng)不符合題意，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。B選項(xiàng)符合題意，約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶(hù)以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶(hù)按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶(hù)簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶(hù)的交易。C選項(xiàng)不符合題意，股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。D選項(xiàng)不符合題意，質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶(hù)以證券公司報(bào)價(jià)、客戶(hù)接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶(hù)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。綜上所述，A、C、D選項(xiàng)不符合題意，B選項(xiàng)符合題意。

2.【答案】A

【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力：(1)個(gè)人：具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿(mǎn)足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元；(2)單位：最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元。(3)金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。

3.【答案】C

【解析】欺詐客戶(hù)行為包括：(1)違背客戶(hù)委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；(3)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

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