2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(6月11日)

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單項(xiàng)選擇題

1、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工

B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作

C.證券公司應(yīng)當(dāng)勒勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對(duì)本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)

D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)

2、關(guān)于基金召開基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)于轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人等需召開基金份額持有人大會(huì)審議的事項(xiàng)，基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)

B.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定上報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.托管人需配合管理人召集基金委托人大會(huì)

3、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。

A.3000；6000

B.3000；5000

C.2000；6000

D.2000；5000

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)俜管理。

2.【答案】C

【解析】托管人需配合管理人召集基金委托人大會(huì)(D正確)。對(duì)于轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人等需召開基金份額持有人大會(huì)審議的事項(xiàng)，基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)(A正確)；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)(B正確)。

3.【答案】A

【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元；(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%；(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；(4)籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；(5)債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平。

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