2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(6月10日)

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單項選擇題

1、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為()。

A.財政部和中國證監(jiān)會

B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

C.司法部和中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

2、最基礎的金融衍生產(chǎn)品是指()。

A.金融遠期合約

B.金融期貨

C.金融互換

D.資產(chǎn)證券化

3、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是()。

A.證權證券

B.要式證券

C.資本證券

D.有價證券

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理。

2.【答案】A

【解析】金融遠期合約是最基礎的金融衍生產(chǎn)品。

3.【答案】C

【解析】股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是資本證券；股票是證權證券，證券是權利的一種物化的外在形式，它是作為權利的載體，權利是已經(jīng)存在的；股票是要式證券，證券所記載的事項通過法律的形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定要件，證券就無法律效力；股票是有價證券，有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

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