2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月7日)

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單項選擇題

1、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起()內(nèi)作出注冊或者不予注冊的決定。

A.2個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

2、下列關(guān)于私募基金的說法，錯誤的是()。

A.風險較高

B.可以進行公開的發(fā)售和宣傳

C.運作靈活

D.向特定的投資者發(fā)售的基金

3、下列說法中，錯誤的是()。

A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化

B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院投資項目管理辦公室批準

C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D.基金管理人是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。

2.【答案】B

【解析】私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行；基金份額的投資金額較高，風險較大，監(jiān)管機構(gòu)對投資者的資格和人數(shù)會加以限制；基金的投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少。

3.【答案】B

【解析】設(shè)立基金管理公司除了滿足一系列條件外，還需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

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