2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月7日)

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單項選擇題

1、非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定的，()依法對非銀行金融機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

2、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

3、關(guān)于證券公司的一般規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動

B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷

C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

2.【答案】A

【解析】證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

3.【答案】C

【解析】證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(選項A錯誤)；證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷(選項B、D錯誤)；證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益(選項C正確)。

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