2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月7日)

推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練題庫

單項(xiàng)選擇題

1、非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定的，()依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

2、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

3、關(guān)于證券公司的一般規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)

B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間延期啟動(dòng)，具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?？忌环撂砑迎h(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間一經(jīng)確定，我們會(huì)及時(shí)短信通知考生，考生無需過分擔(dān)心。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月7日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練題庫

答案及解析

1.【答案】A

【解析】非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

2.【答案】A

【解析】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。

3.【答案】C

【解析】證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)(選項(xiàng)A錯(cuò)誤)；證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷(選項(xiàng)B、D錯(cuò)誤)；證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益(選項(xiàng)C正確)。

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間延期啟動(dòng)，具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定。考生不妨添加環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間一經(jīng)確定，我們會(huì)及時(shí)短信通知考生，考生無需過分擔(dān)心。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月7日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!