2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(4月29日)

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單項(xiàng)選擇題

1、2019年9月10日，國(guó)家外匯管理局對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的投資額度調(diào)整內(nèi)容不包括()。

A.取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者額度限制時(shí)，RQFII試點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)限制也一并取消

B.取消對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的投資額度限制

C.明確對(duì)單家合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度進(jìn)行備案和審批

D.取消對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)的投資額度限制

2、按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為()。

A.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證以及價(jià)外權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證以及百慕大式權(quán)證

3、()的表決權(quán)主要是贊成、反對(duì)或棄權(quán)，它的“一票否決權(quán)”是對(duì)表決權(quán)本身否定性權(quán)利的強(qiáng)化與放大。

A.類(lèi)別股

B.特別股

C.金股

D.表決股

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】2019年9月10日，國(guó)家外匯管理局決定取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度限制。包括：一是取消QFII和RQFII投資額度限制；二是明確不再對(duì)單家合格境外投資者的投資額度進(jìn)行備案和審批；三是此次取消合格境外投資者投資額度限制時(shí)，RQFII試點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)限制也一并取消。

2.【答案】D

【解析】根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類(lèi)別。

3.【答案】C

【解析】“金股”也屬于特別股票的一種，“金股”的表決權(quán)主要是贊成、反對(duì)或棄權(quán)，附著于“金股”之上的“一票否決權(quán)”是對(duì)表決權(quán)本身否定性權(quán)利的強(qiáng)化與放大，雖然僅持有象征性的股份(通常僅有一股)，但能夠直接實(shí)現(xiàn)對(duì)表決事項(xiàng)的控制。在海外實(shí)踐中，“金股”常被政府用以保持對(duì)私有化國(guó)有企業(yè)的控制。

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