2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(4月29日)

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單項選擇題

1、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備的條件不包括()。

A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

2、主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于()年。

A.20

B.15

C.10

D.5

3、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式。

A.提前購回

B.延期購回

C.終止購回

D.部分購回

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報名時間一直是延期狀態(tài)，目前官方遲遲沒有公布具體延期到哪一天，考生如何擔心錯過考試報名，可以添加環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒，若報名時間及考試時間一經(jīng)確定，我們會提前短信通知到考生，考生無需過分擔心。

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(2)最近3年內(nèi)在本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人；(選項B包括)(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；(選項A包括)(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；(選項D包括)(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2.【答案】A

【解析】主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

3.【答案】D

【解析】股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認可的其他約定方式等處理。

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