2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（1月14日）

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試題部分——選擇題

1.申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件有()。

Ⅰ.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣1億元

Ⅱ.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

Ⅲ.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

Ⅳ.該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.金融期貨的基本功能有()。

Ⅰ.套利

Ⅱ.投機

Ⅲ.價格發(fā)現(xiàn)

Ⅳ.套期保值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有()。

Ⅰ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

Ⅱ.最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.合格境外機構(gòu)投資者可以投資于()。

Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

Ⅲ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.存款準(zhǔn)備金的類別一般分為()。

Ⅰ.活期存款準(zhǔn)備金

Ⅱ.定期存款準(zhǔn)備金

Ⅲ.超額準(zhǔn)備金

Ⅳ.儲蓄存款準(zhǔn)備金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司；②公司組織機構(gòu)健全，運行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元；④公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息；⑤本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%；⑥本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日均價計算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物；⑦經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好；⑧不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

2.答案：C

解析：金融期貨具有四項基本功能：①套期保值功能；②價格發(fā)現(xiàn)功能；③投機功能；④套利功能。

3.答案：B

解析：《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好；②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)；③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險；④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

4.答案：D

解析：合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

5.答案：C

解析：存款準(zhǔn)備金的類別一般分為活期存款準(zhǔn)備金、儲蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。

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