2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（1月9日）

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試題部分——選擇題

1.對(duì)于委托指令撤銷，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

Ⅱ.在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

Ⅲ.在采用經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過(guò)電腦終端辦理撤單

Ⅳ.對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.證券投資基金根據(jù)組織方式可以分為()。

Ⅰ.契約型基金

Ⅱ.公司型基金

Ⅲ.效益型基金

Ⅳ.成長(zhǎng)型基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據(jù)ETF跟蹤的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為()等。

Ⅰ.全球指數(shù)ETF

Ⅱ.綜合指數(shù)ETF

Ⅲ.行業(yè)指數(shù)ETF

Ⅳ.風(fēng)格指數(shù)ETF

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇()

Ⅰ.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

Ⅱ.如果法律允許，可以將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

Ⅲ.按超出其持股比例以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

Ⅳ.不行使權(quán)利而聽(tīng)任其而過(guò)期失效

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.根據(jù)舉借債務(wù)和對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可分為()。

Ⅰ.赤字國(guó)債

Ⅱ.建設(shè)國(guó)債

Ⅲ.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

Ⅳ.特種國(guó)債

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

2.答案：A

解析：根據(jù)組織形式的不同，可分為契約型基金和公司型基金。

3.答案：C

解析：根據(jù)ETF跟蹤的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為全球指數(shù)ETF、綜合指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF、風(fēng)格指數(shù)ETF(如成長(zhǎng)型、價(jià)值型)等。

4.答案：D

解析：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：①行使此權(quán)利；②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人；③不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效。

5.答案：B

解析：可將國(guó)債分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

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