2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（1月2日）

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試題部分——選擇題

1.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

2.對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.7

B.10

C.20

D.30

3.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在()指定的報(bào)刊上公告。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

4.下列不屬于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件的是()。

A.招股說(shuō)明書

B.發(fā)起人協(xié)議

C.股東大會(huì)決議

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

5.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由()的公司承繼。

A.變更前

B.變更后

C.變更前或變更后

D.第三方

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答案解析部分

1.答案：A

解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

2.答案：C

解析：對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

3.答案：A

解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

4.答案：B

解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司章程；股東大會(huì)決議；招股說(shuō)明書；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；代收股款銀行的名稱及地址；承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

5.答案：B

解析：有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司的條件。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。

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