2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（12月31日）

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試題部分——選擇題

1.金融債券的發(fā)行目的是()。

Ⅰ.金融機構(gòu)籌措資金

Ⅱ.金融機構(gòu)改變資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)

Ⅲ.增加核心資本

Ⅳ.籌資用于某種特殊用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.基金的專業(yè)管理體現(xiàn)在基金管理人()。

Ⅰ.有大量的專業(yè)投資研究人員

Ⅱ.有強大的信息網(wǎng)絡(luò)

Ⅲ.能夠?qū)κ袌鲞M行深入分析

Ⅳ.能夠?qū)κ袌鲞M行動態(tài)跟蹤

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.風(fēng)險管理效益的大小，取決于()。

Ⅰ.是否能以最小的風(fēng)險成本取得最大的安全保障

Ⅱ.風(fēng)險管理與整體管理目標(biāo)是否一致

Ⅲ.是否具備可行性

Ⅳ.是否具備收益性

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.對于深圳證券交易所市場的證券轉(zhuǎn)托管程序，下述說法正確的是()。

Ⅰ.投資者通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等

Ⅱ.轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的當(dāng)天，相應(yīng)的證券托管即可轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

Ⅲ.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分

Ⅳ.中國結(jié)算公司深圳分公司記錄投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.港股通股票包括()。

Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成份股

Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成份股

Ⅲ.A+H股上市公司的H股

Ⅳ.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

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答案解析部分

1.答案：D

解析：發(fā)行金融債券成為其籌措資金來源的一個重要手段。金融機構(gòu)為改變資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)或用于某種特定用途。

2.答案：C

解析：基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對證券市場進行全方位的動態(tài)跟蹤與深入分析。將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)。

3.答案：D

解析：風(fēng)險管理效益的大小，取決于是否能以最小風(fēng)險成本取得最大安全保障，同時，在實務(wù)中還要考慮風(fēng)險管理與整體管理目標(biāo)是否一致，是否具有具體實施的可行性、可操作性和有效性。

4.答案：C

解析：轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的下一個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結(jié)算公司深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，同時對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

5.答案：D

解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股以及不在前述指數(shù)成份股內(nèi)但有股票同時在上交所和聯(lián)交所上市的H股。但：(1)在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票不納入；(2)同時有股票在上交所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票不納入；(3)上交所上市A股為風(fēng)險警示板股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股不納入；(4)具有上交所認定的其他特殊情形的股票不納入。

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