2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（9月24日）

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試題部分——單選題

1.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是(  )

A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

C.證券發(fā)行市場通常有固定場所

D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

2.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為(  )。

A.到期收益率

B.實際收益率

C.持有期收益率

D.名義利率

3.我國場外交易市場的功能不包括(  )。

A.拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所

C.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

D.對上市公司進行監(jiān)管

4.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(  )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

A.不低于5年(包括5年)

B.不低于3年(包括3年)

C.不低于5年(不包括5年)

D.不低于3年(不包括3年)

5.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣(  )元。

A.5億

B.2億

C.1億

D.5000萬

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答案解析部分

1.【答案】C。解析：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

2.【答案】D。解析：債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率.通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

3.【答案】D。解析：對上市公司進行監(jiān)管是證券交易所的職能。

4.【答案】A。解析：根據(jù)《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

5.【答案】C。解析：經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

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