2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（9月24日）

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試題部分——單選題

1.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于(  )家。

A.10

B.15

C.20

D.30

2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂(  )，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

B.資產(chǎn)托管協(xié)議

C.推廣代理協(xié)議

D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議

3.機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

B.拒不改正的，給予紀(jì)律處分

C.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

4.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(  )。

A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

5.公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請(qǐng)求之日起(  )日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

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答案解析部分

1.C。解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)停止發(fā)行。

2.A。解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第14條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

3.D。解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第23條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

4.C。解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第11條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))申清辦理年檢。辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①年檢申請(qǐng)報(bào)告;②年度業(yè)務(wù)報(bào)告;③經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

5.B。解析：根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)、賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面清求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

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