2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(8月7日)

組合型選擇題

1.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

Ⅰ.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.證券公司不得與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

Ⅳ.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施有(　　)。

Ⅰ.對(duì)期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

Ⅱ.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

Ⅲ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

Ⅳ.永久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢ

3.證券公司必須將其(　　)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得}昆合操作。

Ⅰ.證券承銷Ⅱ.證券自營(yíng)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

4.制定《證券法》的目的有(　　)。

Ⅰ.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

Ⅲ.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益Ⅳ.促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，可采取的處罰措施有(　　)。

Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并

處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅣ

6.誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡ

7.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，應(yīng)由(　　)核準(zhǔn)。

Ⅰ.證監(jiān)會(huì)Ⅱ.銀監(jiān)會(huì)Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國(guó)人民銀行

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

8.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有(　　)。

Ⅰ.公開(kāi)Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

9.試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

Ⅰ.證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.央行票據(jù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅢⅣ

10.下列選項(xiàng)中，屬于上市公司高級(jí)管理人員的有(　　)。

Ⅰ.經(jīng)理Ⅱ.董事會(huì)秘書(shū)Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。根據(jù)第27條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理.不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

2.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第48條的規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：①對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;③詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

3.A[解析]根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理.不得混合操作。

4.D[解析]根據(jù)《證券法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。

5.D[解析]根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以10萬(wàn)元以k60萬(wàn)元以下的罰款。

6.C[解析]根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對(duì)單位判處罰金.并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

7.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第32條的規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，南國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

8.A[解析]根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

9.A[解析]試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

10.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

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