2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(8月6日)

選擇題

21.具備沒有價(jià)格上的限制，成交迅速且成交率較高優(yōu)點(diǎn)的委托方式是( )。

A. 市價(jià)委托

B. 柜臺委托

C. 整數(shù)委托

D. 限價(jià)委托

正確答案：A

解析：市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

22.上證成分股指數(shù)采用( )公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比率分級靠檔加權(quán)計(jì)算方法。

A. 派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)

B. 簡單算術(shù)價(jià)格指數(shù)

C. 基期加權(quán)價(jià)格指數(shù)

D. 幾何加權(quán)價(jià)格指數(shù)

正確答案：A

解析：上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的詬整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計(jì)算方法。

23.金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

A. 籌資

B. 生產(chǎn)經(jīng)營

C. 投資

D. 資產(chǎn)或負(fù)債

正確答案：D

解析：互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

24.投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

正確答案：B

解析：投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。

25.發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的()。

A. 30%

B. 40%

C. 50%

D. 60%

正確答案：C

解析：發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

26.當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提出監(jiān)管處置建議。

A. 證券公司

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 證券交易所

D. 中國證監(jiān)會

正確答案：D

解析：當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

27.()需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

A. 信貸融資

B. 直接融資

C. 間接融資

D. 境外融資

正確答案：C

解析：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

28.( )對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C. 證券公司

D. 證券交易所

正確答案：B

解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

29.對于下列幾種非柜臺委托形式的說法，理解正確的是( )。

A. 客戶通過電話自動(dòng)委托，需要將委托要求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商

B. 自助終端委托，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端

C. 人工電話委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來

D. 在傳真委托中，證券經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場

正確答案：D

解析：人工電話委托(或傳真委托)指客戶將委托要求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。傳真委托是指客戶填寫委托內(nèi)容后，采用傳真的方式表達(dá)委托要求，證券經(jīng)紀(jì)商接到傳真委托書后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)D正確;網(wǎng)上委托是證券營業(yè)商向委托人提供自助交易服務(wù)的一種形式，是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。選項(xiàng)B錯(cuò)誤;電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

30.在上海證券交易所，( )首個(gè)交易日受價(jià)格漲跌幅10%波動(dòng)限制。

A. 首次公開發(fā)行的上市封閉式基金

B. 復(fù)牌首日交易的股票

C. 增發(fā)上市的股票

D. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票

正確答案：B

解析：上海證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：①首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金;②增發(fā)上市的股票;③暫停上市后恢復(fù)上市的股票;④證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

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