2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(8月7日)

選擇題

31.在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是( )。

A. 投資收入

B. 投機收入

C. 買賣證券的差價

D. 手續(xù)費、傭金收入

正確答案：C

解析：做市商的收入來源是買賣證券的差價。

32.( )的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A. 貼現(xiàn)債券

B. 私募債券

C. 息票累計債券

D. 附息債券

正確答案：D

解析：附息債券的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

33.下列不屬于年度報告應(yīng)當報送的內(nèi)容有()。

A. 公司概況

B. 涉及公司的重大訴訟事項

C. 公司的實際控制人

D. 公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

正確答案：B

解析：年度報告應(yīng)當在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

34.以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場，說法錯誤的是( )。

A. 采取會員制

B. 證券公司參與區(qū)域性市場前，應(yīng)對區(qū)域性市場進行評估

C. 經(jīng)所在地省級人民政府批準設(shè)立

D. 不得跨區(qū)域設(shè)立營業(yè)性分支機構(gòu)

正確答案：D

解析：區(qū)域性市場原則上不得跨區(qū)域設(shè)立營業(yè)性分支機構(gòu)，不得接受跨區(qū)域公司掛牌。確有必要跨區(qū)域開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照37號文要求分別經(jīng)區(qū)域性市場所在地省級人民政府及擬跨區(qū)域的省級人民政府批準，并由市場所在地省級人民政府負責監(jiān)管。

35.下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是()。

A. 信息披露的監(jiān)管

B. 公司治理監(jiān)管

C. 并購重組的監(jiān)管

D. 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

正確答案：D

解析：對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

36.企業(yè)發(fā)行短期融資券需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團。承銷團有3家或3家以上承銷商的，可設(shè)( )家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商，共同組織承銷活動。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

正確答案：A

解析：承銷團有3家或3家以上承銷商的，可設(shè)1家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商，共同組織承銷活動。

37.股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過。

A. 1/3

B. 2/3

C. 1/2

D. 10%

正確答案：B

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，普通決議事項須經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過，特別決議事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過方可作出。

38.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

A. 1000萬

B. 5000萬

C. 1億

D. 3億

正確答案：B

解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

39.投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是( )。

A. 證券賬戶

B. B股賬戶

C. 資金賬戶

D. 基金賬戶

正確答案：C

解析：開戶即開立證券賬戶和開立資金賬戶。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

40.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括( )。

A. 按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

B. 不行使權(quán)力而聽任過期失效

C. 將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報酬

D. 行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的股票

正確答案：A

解析：享有優(yōu)先認股權(quán)的股東有三種選擇：①行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的股票;②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲取一定的報酬;③不行使也不轉(zhuǎn)讓此權(quán)利，任其過期失效。與分紅類似，股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在此日期前(包括此日)認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán);此日期之后認購普通股票的股東不享有此權(quán)利。

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