2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(8月1日)

單選題

491.根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)(　　)個(gè)月。

A.1

B.6

C.10

D.12

492.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

493.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)(　　)核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

A.按月

B.按年

C.隨時(shí)

D.定期

494.自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起(　　)日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A.30

B.45

C.60

D.90

495.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行(　　)管理。

A.分散

B.分業(yè)

C.集中統(tǒng)一

D.分部門(mén)

496.下列屬于自益權(quán)的是(　　)。

A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

B.提起訴訟權(quán)

C.公司事務(wù)的知情權(quán)

D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

497.客戶融資買(mǎi)人證券的，應(yīng)當(dāng)以(　　)方式償還向證券公司融入的資金。

A.買(mǎi)券還券

B.直接還券

C.直接還款

D.買(mǎi)券還款

498.通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是(　　)。

A.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu).實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

C.資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

499.證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.債券

B.股票

C.證券投資基金

D.權(quán)證

500.上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券公司

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院

選擇題參考答案

491.D 【解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的.負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月.負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

492.D 【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

493.D【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

494.D【解析】自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

495.C【解析】證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

496.D【解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

497.C【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

498.D 【解析】通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷(xiāo)售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D。

499.C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。

500.D【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二務(wù)規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

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