2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(7月31日)

單選題

11.融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于( )，當(dāng)?shù)陀谠摫壤龝r(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A. 90%

B. 130%

C. 150%

D. 110%

正確答案：B

解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第四十三條規(guī)定：融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，客戶經(jīng)會(huì)員認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。

12.參與人在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通( )。

A. 推薦類

B. 創(chuàng)設(shè)類

C. 代理交易類

D. 投資類

正確答案：D

解析：參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。開通投資類業(yè)務(wù)權(quán)限的機(jī)構(gòu)，可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。

13.根據(jù)( )的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。

A. 《證券投資基金法》

B. 《證券法》

C. 《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D. 《公司法》

正確答案：B

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十二條，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

14.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者是境內(nèi)金融投資機(jī)構(gòu)到境外資本市場投資的一種機(jī)制，其簡稱為( )。

A. QDII

B. RQFII

C. FOF

D. QFII

正確答案：A

解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

15.證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

A. 公平

B. 公開

C. 公正

D. 合理

正確答案：C

解析：證券市場監(jiān)管的原則包括：①依法監(jiān)管原則;②保護(hù)投資者利益原則;③“三公”原則。其中“三公”原則中的公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

16.()負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。

A. 董事長

B. 總經(jīng)理

C. 監(jiān)事

D. 董事會(huì)秘書

正確答案：D

解析：董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。

17.編制股價(jià)指數(shù)選定基期時(shí)，通常選擇某一有代表性或股價(jià)相對穩(wěn)定的日期為基期，并按選定的某一方法計(jì)算這一天的樣本股( )。

A. 平均總市值

B. 平均價(jià)格或總市值

C. 平均價(jià)格

D. 加權(quán)價(jià)格或總市值

正確答案：B

解析：選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。通常選擇某一有代表性或股價(jià)相對穩(wěn)定的日期為基期，并按選定的某一種方法計(jì)算這一天的樣本股平均價(jià)格或總市值。

18.一般來說，( )的快速發(fā)展，加劇了金融體系的競爭，提高了金融體系和資本市場的運(yùn)行效率，激活了金融創(chuàng)新。

A. 個(gè)人投資者

B. 上市公司

C. 機(jī)構(gòu)投資者

D. 中小企業(yè)

正確答案：C

解析：基金、信托及其他機(jī)構(gòu)投資者的快速發(fā)展,加劇了金融體系的競爭,提高了金融體系和資本市場的運(yùn)行效率,激活了金融創(chuàng)新。

19.深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

A. 0.001

B. 0.01

C. 0.05

D. 0.005

正確答案：A

解析：深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為0.001元人民幣，B股為0.01港元。

20.()是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

A. 固定收益證券綜合電子平臺(tái)

B. 綜合協(xié)議交易平臺(tái)

C. 大宗交易系統(tǒng)平臺(tái)

D. 集中競價(jià)交易系統(tǒng)

正確答案：B

解析：綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。綜合協(xié)議交易平臺(tái)在原大宗交易平臺(tái)各項(xiàng)業(yè)務(wù)集中整合的基礎(chǔ)上發(fā)展而來，是一個(gè)主要服務(wù)于機(jī)構(gòu)投資者的交易平臺(tái)。

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