2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(8月1日)

單選題

21.若以( )為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。

A. 銀行貸款

B. 境外融資

C. 間接融資

D. 直接融資

正確答案：D

解析：直接融資，是指在沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的場所即為直接融資市場，也稱為證券市場。

22.在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是( )。

A. 證券投資者

B. 證券中介機(jī)構(gòu)

C. 監(jiān)管部門

D. 證券發(fā)行人

正確答案：A

解析：證券投資者既是證券市場上資金的提供方，對證券市場的生存具有一定的支撐作用;同時也是證券的需求方，他們通過短期或長期的證券投資行為，達(dá)到獲取一定股息和利息的目的。

23.在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)( )的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

A. 證券業(yè)協(xié)會

B. 中國金融期貨交易所

C. 中國登記結(jié)算公司

D. 證券交易所

正確答案：D

解析：驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查，以維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

24.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備( )。

A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C. 證券自營業(yè)務(wù)資格

D. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

正確答案：D

解析：凡具有證監(jiān)會批準(zhǔn)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并在人員、制度、技術(shù)上符合有關(guān)要求的證券公司，報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案后，即可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。申請從事推薦業(yè)務(wù)的，要具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;申請從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，要具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;申請從事做市業(yè)務(wù)的，要具有證券自營業(yè)務(wù)資格。

25.在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。

A. 已上市A股

B. 已上市B股

C. 首日上市的證券

D. 已上市基金

正確答案：C

解析：目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

26.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司為了避免市場風(fēng)險導(dǎo)致的損失可以采取下列措施，但不包括( )。

A. 調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

B. 調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

C. 調(diào)整融資、融券保證金比例

D. 調(diào)整可充抵保證金證券的折算率

正確答案：B

解析：當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍。②調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率。③調(diào)整融資、融券保證金比例。④調(diào)整維持擔(dān)保比例。⑤暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易。⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易。⑦交易所認(rèn)為必要的其他措施。

27.下列關(guān)于銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法，錯誤的是( )。

A. 在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

B. 由金融機(jī)構(gòu)承銷

C. 在證券交易所交易

D. 由在中國境內(nèi)注冊具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

正確答案：C

解析：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(簡稱“債務(wù)融資工具”)是指具有法人資格的非金融企業(yè)(簡稱“企業(yè)”)在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券?！豆芾磙k法》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級，由金融機(jī)構(gòu)承銷，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

28.采用電腦記賬方式記載證券公司存管的證券的機(jī)構(gòu)是( )。

A. 證券托管機(jī)構(gòu)

B. 證券交易所

C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D. 證券監(jiān)督管理委員會

正確答案：C

解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通常以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券。

29.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過()，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。

A. 33%;49%

B. 30%;50%

C. 35%;45%

D. 33%;50%

正確答案：A

解析：根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有：允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

30.關(guān)于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是()。

A. 證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B. 證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

C. 證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展

D. 證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

正確答案：C

解析：股份公司通過發(fā)行股票、債券向社會公眾募集資金，實現(xiàn)資金的集中，用于擴(kuò)大生產(chǎn)。股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。故證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展。

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