《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記廿八：證券交易所

更新時(shí)間：2016-11-11 10:17:08 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記廿八證券交易所

　　1.證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　2.證券交易所的特征

　　證券交易所的特征如下：

　　(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間。

　　(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制。

　　(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。

　　(4)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。

　　(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

　　(6)實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

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　　3.證券交易所的職能

　　我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括： .

　　(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。