《金融市場基礎知識》重要筆記廿七：證券金融公司

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》重要筆記廿七 證券金融公司

　　(1)證券金融公司的組織形式為股份有限公司。 (2)根據(jù)國務院的決定設立，注冊資本為實收資本且不少于人民幣60億元(3)股東應當用貨幣出資

　　內(nèi)容：證券金融公司應履行下列職責：

　　(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務。 (2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責

　　內(nèi)容：開展業(yè)務的資金和證券的來源主要有：(1)自有資金和證券。(2)通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券。(3)通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金或依法籌集的其他資金和證券

　　內(nèi)容： 證券金融公司的業(yè)務規(guī)則如下：(1)證券金融公司開立轉融通的證券資金賬戶。應開立的三個賬戶有轉融通專用證券賬戶(自己的)、轉融通擔保證券賬戶(券商的)、轉證券金融公司的融通證券交收賬戶(用于辦理有關的證券結算)。 (2)適當性管理。根據(jù)評估結果確定和調整對證券公司的授信額度。(3)業(yè)務合同。轉融通期限一般不得超過6個月。(4)證券公司開立轉融通證券資金明細賬戶。(5)保證金規(guī)定。保證金可以證券沖抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%

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　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》重要筆記廿七 證券金融公司

　　內(nèi)容： 證券金融公司的權益處理如下：證券金融公司的(1)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使。 權益處理(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務證券金融公司不得為他人的債務提供擔保。

　　內(nèi)容：資料應保管20年以上，其風險控制指標如下：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。券金融公司的(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本監(jiān)督管理的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金

　　內(nèi)容：除用于履行法定職責和維持公司正常運轉外，證券金融公司的資金，只能用于銀行存款，購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的資金用途高流動性金融產(chǎn)品，購置自用不動產(chǎn)以及證監(jiān)會認可的其他用途

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