證券《金融市場基礎知識》檢測題6

　　【摘要】證券《金融市場基礎知識》檢測題6，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券《金融市場基礎知識》檢測題，希望對各位考生有幫助。證券《金融市場基礎知識》檢測題6

　　點擊進入：2016年證券《金融市場基礎知識》專項習題匯總

　　31.上市公司新股，股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.全票

　　32.若發(fā)行人的新股發(fā)行申請文件不能提供原文的，可由(　　)出具鑒證意見。

　　A.發(fā)行人律師

　　B.保薦機構律師

　　C.注冊評估師

　　D.保薦機構

　　33.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　34.上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中，關于上市公司歷次募集資金運用的披露，說法錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

　　B.發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因

　　C.發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明

　　D.發(fā)行人應披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況

　　35.公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起(　　)個月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　36.轉股價格應不低于募集說明書公告日前(　　)個交易日公司股票交易均價和前一個交易日的均價。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.轉股價格修正方案須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權的(　　)以上同意才能通過。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　38.可轉換公司債券上市的條件之一是其期限為(　　)。

　　A.2年以上

　　B.3年以上

　　C.1年以上

　　D.5年以上

　　39.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發(fā)布(　　)次提示公告，提醒投資者有關停止交易的事項。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　40.關于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述中不正確的是(　　)。

　　A.可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回

　　B.上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券

　　C.募集說明書可以約定回售條款

　　D.債券持有人可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習題資料【證券《金融市場基礎知識》檢測題6】，更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　2016年金融市場基礎知識真題測試及答案

　　2016年證券《金融市場基礎知識》專項習題匯總

　　證券從業(yè)資格考試《基礎知識》歷年真題匯總

　　證券《市場基礎知識》考點專項突破匯總

　　點擊進入：2016年證券《金融市場基礎知識》專項習題匯總

　　31.C?！窘馕觥可鲜泄景l(fā)行新股股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　32.A?！窘馕觥考{人發(fā)行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發(fā)行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。

　　33.A?！窘馕觥糠枪_發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名。“發(fā)行對象不超過10名”，是指認購并獲得本次非公開發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過10名。

　　34.D。【解析】上市公司發(fā)行新股時招股說明書中關于上市公司歷次募集資金的運用應重點披露以下幾個方面的情況：(1)發(fā)行人應披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況;(2)發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明;(3)發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因;(4)發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例;發(fā)行人募集資金所投資的項目被以資產(chǎn)置換等方式置換公司的，應予以單獨披露;(5)發(fā)行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論。

　　35.B?！窘馕觥抗_募集證券說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個月內(nèi)有效。公開募集證券說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報告或者資信評級報告。

　　36.B?！窘馕觥哭D股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一個交易日的均價。

　　37.C?！窘馕觥哭D股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上同意。

　　38.C?！窘馕觥可鲜泄旧暾埧赊D換公司債券在證券交易所上市，應當符合下列條件：(1)可轉換公司債券的期限為1年以上;(2)可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發(fā)行條件。

　　39.B?！窘馕觥可鲜泄驹诳赊D換公司債券轉換期結束的20個交易目前，應當至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前的10個交易日停止交易的事項。

　　40.A。【解析】可交換公司債券的募集說明書可以約定贖回條款，規(guī)定上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習題資料【證券《金融市場基礎知識》檢測題6】，更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　2016年金融市場基礎知識真題測試及答案

　　2016年證券《金融市場基礎知識》專項習題匯總

　　證券從業(yè)資格考試《基礎知識》歷年真題匯總

　　證券《市場基礎知識》考點專項突破匯總