證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題5

　　【摘要】證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題5，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題，希望對各位考生有幫助。證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題5

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　　21.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足(　　)家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　22.累計投標詢價開始前(　　)個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　23.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動的內(nèi)容應(yīng)以(　　)方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。

　　A.電子

　　B.書面

　　C.以上各種形式

　　D.口頭

　　24.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　25.信息披露的(　　)是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。

　　A.真實性原則

　　B.完整性原則

　　C.準確性原則

　　D.及時性原則

　　26.首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括(　　)。

　　A.控股股東的簡要情況

　　B.發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)

　　C.承銷費用

　　D.募股資金的主要用途

　　27.關(guān)于詢價區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告，下列說法中錯誤的有(　　)。

　　A.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價公告

　　B.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告

　　C.詢價對象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價結(jié)果公告應(yīng)當包含的內(nèi)容

　　D.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　28.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露(　　)。

　　A.最近2年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　B.最近1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　C.最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

　　D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

　　29.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在(　　)萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

　　A.200

　　B.500

　　C.800

　　D.1000

　　30.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為，且最近個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。(　　)

　　A.12，16

　　B.36，36

　　C.12，12

　　D.36，12

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　　21.C。【解析】詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。

　　22.A?！窘馕觥坷塾嬐稑嗽儍r開始前1個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

　　23.A?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介。直播內(nèi)容應(yīng)以電子方式報備中國證監(jiān)會和擬上市的證券交易所。

　　24.B?！窘馕觥可鲜泄径?、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。

　　25.A?！窘馕觥啃畔⑴兜恼鎸嵭栽瓌t是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。

　　26.C?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票時，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認真閱讀招股說明書全文。”此外，發(fā)行人應(yīng)在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。

　　27.C。【解析】初步詢價結(jié)果公告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數(shù)量和類別，詢價對象的報價總區(qū)間(最高、最低報價)，詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構(gòu)類別的分類統(tǒng)計情況，發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù)，發(fā)行價格區(qū)間對應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。故C項錯誤。

　　28.C?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表。

　　29.B?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

　　30.D?！窘馕觥可鲜泄旧暾埌l(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。

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